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图片来自视觉中国
证监会对套利利益链条上的各方都给予“没一罚二”的处罚，王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰被合计罚没2.35亿元
文｜财新 王娟娟
在定增主承销商中信证券（ 600030.SH ）的建议下，中核钛白（ 002145.SH ）实控人王泽龙借道海通证券（ 600837.SH ），以衍生品交易悄然参与上市公司定增，再以融券卖出套利，提前锁定与定增股票折扣价之间的价差收益。这其中的具体套路近日已被证监会查实，参与各方均遭处罚。
4月19日晚间，中核钛白及中信证券、海通证券均公告了来自证监会的行政处罚事先告知书。该告知书显示，证监会对王泽龙、洪浩炜、中信证券及其孙公司中信中证资本管理有限公司、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案已调查完毕。
证监会查明，2022年7月，中核钛白非公开定增申请获证监会审核通过。此后不久，中信中证就向王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。
在巨大的利益诱惑下，王泽龙决定实施定增套利，计划通过中核钛白员工持股计划转融通出借股票，再以某投资公司名义与中信中证开展场外衍生品交易。为实施计划，他安排了中核钛白时任董秘韩雨辰执行套路方案，韩雨辰主要负责对接中信中证和中信证券。
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